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                                                        来源:分分11选5
                                                        发稿时间:2020-04-09 09:58:01

                                                        如初步调查未解决问题,且相关证据充分,SEC有权发出正式调查令。正式调查所受限制很多,需遵循《联邦行政程序法》。具体方式有:发出调查传票;询问证人;如涉及多位证人,执法官对利益冲突证人进行隔离。启动正式执法程序前,执法官通常会向被调查人提供辩护的机会,即“威尔士辩护”,并将此附于调查备忘录后。

                                                        此外,美国为保证发行人能够全面、真实、及时、准确地披露有关信息,形成了较为完善的欺诈惩罚和退市制度;同时,美国证券法允许“做空机制”存在。“做空”是指通过分析、尽职调查等,出具研究报告,为市场提供做空信息,从而打压股价股指,并从相关利益方获得盈利。

                                                        美国证券法允许“做空机制”的存在及证券集体诉讼。以瑞幸为例,从公开的新闻报道可看出:

                                                        此外,股民可以采用集体诉讼的方式要求公司和有关当事人进行赔偿。而为了打击欺诈发行证券违法和犯罪,美国联邦司法部负责对证券欺诈案件进行调查和提起刑事诉讼,美国证券交易委员会则负责行政执法起诉,对涉案上市公司提起诉讼或者处罚。

                                                        而中国股票市场,一直实行的是核准制,直到2019年科创板才试行注册制。核准制下,监管者对发行人进行各方面的强审核,其上市压力也是比较大的。

                                                        2011年美国证券交易委员会通过规定,许诺向举报违反联邦证券法规的行为并提供实质性信息的个人发放奖励。如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,举报者将可以得到相当于罚款金额10%至30%的奖金。为此,美国证券交易委员会于2011年专门设立了“揭发者办公室”并扩大了举报范围。“中国受访者越来越不喜欢美国的民主体制”,美国“外交学者”网站9日报道称,美国政治分析咨询机构欧亚集团基金会(EGF)近日发布年度全球民调报告,得出了这一结论。报告称:“从去年到今年,我们观察到对美国及其政府和政治文化形式的看法发生了重大变化。下降幅度最大的是中国,中国受访者对美国的正面看法下降了20%,对美国民主的正面看法下降了15%。一半的中国受访者认为,美国的影响使世界变得更糟。”报告强调,该调查进行时新冠肺炎疫情尚未在全球流行,特朗普政府对疫情的反应可能影响明年报告中这一趋势线的轨迹。

                                                        美国Axios网站报道称,具体来看,希望中国的政治制度在未来20年变得“很”或“有些”像美国的比例之和为28%,远低于去年的53%;回答“很不”和“有些不”的受访者比例之和为29%,高于去年的18%。“外交学者”称,该调查还发现,中国受访者对美国的反感度也普遍上升。28%的人表示对美国持反感态度,远高于去年的17%,尽管那时美国高调支持香港抗议者且仍在进行对华贸易战。与此同时,对美国抱有好感的中国受访者比例从去年的58%,骤降至今年的39%。报道称,在去年的调查报告中,中国受访者总体上也不那么认同美国的民主制度,但并不像今年这样明显。去年对美国民主表示好感的受访者比例为43%,今年仅有不到28%。

                                                        新京报:美股对财务造假行为如何判定?

                                                        一旦调查结果确认违法,会陆续开展接下来相应的法律程序。

                                                        “一般而言,世界各地的人们对美国持积极态度,喜欢美国民主思想的人大约是不喜欢的人的两倍。但是,在过去一年中,对美式民主的支持下降了3%。”该调查报告称,值得注意的是,德国和日本公众对美国及其民主思想的正面看法甚至不及中国、俄罗斯。在今年调查的10个国家中,德国人对美国的看法最负面,接近一半的人不喜欢美国式的民主理念,高于其他所有国家的受访者;只有11%的日本受访者喜欢美国的民主理念。“84%的印度人对美式民主持积极态度。在接受调查的10个国家中,印度人对美国最为满意。”